ذكرت Golden Ten Data في 16 ديسمبر أن بورصة شنغهاي نظمت شركات الأوراق المالية للقيام بأعمال التفتيش الذاتي في ديسمبر ، بما في ذلك سلوك تداول العملاء ، والأعمال المالية ، وإدارة ملاءمة العملاء ، وإدارة المعاملات والأنظمة ذات الصلة ، وأعمال الاكتتاب والرعاية ، وما إلى ذلك ، وحثت شركات السمسرة على إيجاد روابط ضعيفة في إدارة الأعمال وتصحيحها وتنفيذها بنشاط. من بينها ، يشمل الفحص الذاتي للتداول البرمجي ما إذا كان يجب تعزيز مراقبة تعليمات التداول البرمجي التي قد تؤثر بشكل خطير على أسعار السوق والسيولة ، وتحديد وإدارة والإبلاغ في الوقت المناسب عن سلوكيات التداول غير الطبيعية المشتبه بها للعملاء ؛ ما إذا كانت الإدارة المستمرة لإقراض واقتراض الأوراق المالية قائمة، وما إذا كان يتم التحقق المستمر لعمليات الشراء واسعة النطاق والاكتتابات الخاصة بعد إقراض الأوراق المالية، وما إذا كانت تغطية التحقق شاملة، وما إلى ذلك، وما إذا كان يتم رصد سلوك التداول "T + 0" لإقراض واقتراض الأوراق المالية، وما إذا كانت الرقابة الأمامية ل "T+0" تتم لاقتراض الأوراق المالية وإقراضها؛ فيما يتعلق بالأعمال المصرفية الاستثمارية ، ما إذا كان المكتتب الرئيسي مجتهدا وضميريا ، وما إذا كان يحفز المستثمرين أو ينقل فوائد غير مشروعة للمستثمرين من خلال ترتيبات مزايا أخرى مثل تقاسم رسوم الاكتتاب أو توقيع الأدراج أو الوعود الشفوية ، وما إذا كانت الكفاءة المهنية وجودة الممارسة والمعلومات الخاصة بموظفي الأعمال المصرفية الاستثمارية مدرجة في النظر في دخل المكافآت ، وما إلى ذلك. سيغتنم التبادل الفرصة لترتيب عمليات تفتيش مفاجئة ، وإذا لم يكن عمل التفتيش الذاتي موجودا ولم يكن موضوعيا ، اتخاذ تدابير إدارة الانضباط الذاتي المقابلة.
شاهد النسخة الأصلية
قد تحتوي هذه الصفحة على محتوى من جهات خارجية، يتم تقديمه لأغراض إعلامية فقط (وليس كإقرارات/ضمانات)، ولا ينبغي اعتباره موافقة على آرائه من قبل Gate، ولا بمثابة نصيحة مالية أو مهنية. انظر إلى إخلاء المسؤولية للحصول على التفاصيل.
طلب بورصة شانغهاي من السماسرة إجراء فحص ذاتي لأعمال الإقراض المشترك، وتداول العملاء، والأعمال المصرفية الاستثمارية
ذكرت Golden Ten Data في 16 ديسمبر أن بورصة شنغهاي نظمت شركات الأوراق المالية للقيام بأعمال التفتيش الذاتي في ديسمبر ، بما في ذلك سلوك تداول العملاء ، والأعمال المالية ، وإدارة ملاءمة العملاء ، وإدارة المعاملات والأنظمة ذات الصلة ، وأعمال الاكتتاب والرعاية ، وما إلى ذلك ، وحثت شركات السمسرة على إيجاد روابط ضعيفة في إدارة الأعمال وتصحيحها وتنفيذها بنشاط. من بينها ، يشمل الفحص الذاتي للتداول البرمجي ما إذا كان يجب تعزيز مراقبة تعليمات التداول البرمجي التي قد تؤثر بشكل خطير على أسعار السوق والسيولة ، وتحديد وإدارة والإبلاغ في الوقت المناسب عن سلوكيات التداول غير الطبيعية المشتبه بها للعملاء ؛ ما إذا كانت الإدارة المستمرة لإقراض واقتراض الأوراق المالية قائمة، وما إذا كان يتم التحقق المستمر لعمليات الشراء واسعة النطاق والاكتتابات الخاصة بعد إقراض الأوراق المالية، وما إذا كانت تغطية التحقق شاملة، وما إلى ذلك، وما إذا كان يتم رصد سلوك التداول "T + 0" لإقراض واقتراض الأوراق المالية، وما إذا كانت الرقابة الأمامية ل "T+0" تتم لاقتراض الأوراق المالية وإقراضها؛ فيما يتعلق بالأعمال المصرفية الاستثمارية ، ما إذا كان المكتتب الرئيسي مجتهدا وضميريا ، وما إذا كان يحفز المستثمرين أو ينقل فوائد غير مشروعة للمستثمرين من خلال ترتيبات مزايا أخرى مثل تقاسم رسوم الاكتتاب أو توقيع الأدراج أو الوعود الشفوية ، وما إذا كانت الكفاءة المهنية وجودة الممارسة والمعلومات الخاصة بموظفي الأعمال المصرفية الاستثمارية مدرجة في النظر في دخل المكافآت ، وما إلى ذلك. سيغتنم التبادل الفرصة لترتيب عمليات تفتيش مفاجئة ، وإذا لم يكن عمل التفتيش الذاتي موجودا ولم يكن موضوعيا ، اتخاذ تدابير إدارة الانضباط الذاتي المقابلة.