La Bolsa de Shanghai requiere que las corredurías realicen autoevaluaciones en margen de crédito, transacciones de clientes y negocios de banca de inversión.
Golden Ten Data informó el 16 de diciembre que la Bolsa de Valores de Shanghái organizó a las firmas de valores para llevar a cabo el trabajo de autoinspección en diciembre, incluido el comportamiento comercial de los clientes, los negocios financieros, la gestión de la idoneidad del cliente, la gestión de transacciones y sistemas relacionados, los negocios de suscripción y patrocinio, etc., e instó a las corredurías a encontrar eslabones débiles en la gestión comercial y rectificarlos e implementarlos activamente. Entre ellos, la autoinspección de la negociación programática incluye si se debe fortalecer el monitoreo de las órdenes de negociación programática que pueden afectar gravemente los precios de mercado y Liquidez, e identificar, administrar e informar oportunamente los comportamientos comerciales anormales sospechosos de los clientes; Si existe una gestión continua de los préstamos y empréstitos de valores, si se lleva a cabo una verificación continua de las compras a gran escala y las colocaciones privadas después del préstamo de valores, si la cobertura de la verificación es exhaustiva, etc., si se supervisa el comportamiento comercial "T+0" de los préstamos y préstamos de valores, y si se lleva a cabo el control inicial de "T+0" para los préstamos y préstamos de valores; En cuanto al negocio de banca de inversión, si el suscriptor principal es diligente y concienzudo, si induce o transmite beneficios indebidos a los inversores a través de otros acuerdos de beneficios, como el reparto de comisiones de suscripción, la firma de protocolos de libra o promesas verbales, y si la competencia profesional, la calidad de la práctica y el cumplimiento del personal del negocio de banca de inversión se tienen en cuenta en los ingresos por remuneraciones, etc. Intercambio aprovechará la oportunidad para organizar controles aleatorios, y si el trabajo de autoinspección no está en marcha y no es objetivo, se tomarán las medidas de gestión de autodisciplina correspondientes.
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La Bolsa de Shanghai requiere que las corredurías realicen autoevaluaciones en margen de crédito, transacciones de clientes y negocios de banca de inversión.
Golden Ten Data informó el 16 de diciembre que la Bolsa de Valores de Shanghái organizó a las firmas de valores para llevar a cabo el trabajo de autoinspección en diciembre, incluido el comportamiento comercial de los clientes, los negocios financieros, la gestión de la idoneidad del cliente, la gestión de transacciones y sistemas relacionados, los negocios de suscripción y patrocinio, etc., e instó a las corredurías a encontrar eslabones débiles en la gestión comercial y rectificarlos e implementarlos activamente. Entre ellos, la autoinspección de la negociación programática incluye si se debe fortalecer el monitoreo de las órdenes de negociación programática que pueden afectar gravemente los precios de mercado y Liquidez, e identificar, administrar e informar oportunamente los comportamientos comerciales anormales sospechosos de los clientes; Si existe una gestión continua de los préstamos y empréstitos de valores, si se lleva a cabo una verificación continua de las compras a gran escala y las colocaciones privadas después del préstamo de valores, si la cobertura de la verificación es exhaustiva, etc., si se supervisa el comportamiento comercial "T+0" de los préstamos y préstamos de valores, y si se lleva a cabo el control inicial de "T+0" para los préstamos y préstamos de valores; En cuanto al negocio de banca de inversión, si el suscriptor principal es diligente y concienzudo, si induce o transmite beneficios indebidos a los inversores a través de otros acuerdos de beneficios, como el reparto de comisiones de suscripción, la firma de protocolos de libra o promesas verbales, y si la competencia profesional, la calidad de la práctica y el cumplimiento del personal del negocio de banca de inversión se tienen en cuenta en los ingresos por remuneraciones, etc. Intercambio aprovechará la oportunidad para organizar controles aleatorios, y si el trabajo de autoinspección no está en marcha y no es objetivo, se tomarán las medidas de gestión de autodisciplina correspondientes.