La Bourse de Shanghai demande aux courtiers de s'auto-vérifier pour les opérations sur marge, les transactions clients et les activités de banque d'investissement.
Golden Ten Data a rapporté le 16 décembre que la Bourse de Shanghai avait organisé des sociétés de valeurs mobilières pour effectuer des travaux d’auto-inspection en décembre, y compris le comportement commercial des clients, les activités financières, la gestion de l’adéquation des clients, la gestion des transactions et des systèmes connexes, les activités de souscription et de parrainage, etc., et a exhorté les maisons de courtage à trouver les maillons faibles de la gestion des affaires et à les rectifier et à les mettre en œuvre activement. Parmi celles-ci, l’auto-inspection du trading programmatique comprend la question de savoir s’il convient de renforcer la surveillance des ordres de trading programmatiques susceptibles d’affecter gravement les prix du marché et la liquidité, et d’identifier, de gérer et de signaler en temps opportun les comportements de trading anormaux présumés des clients ; La mise en place d’une gestion continue du prêt et de l’emprunt de titres, la mise en place d’une vérification continue pour les achats à grande échelle et les placements privés après le prêt de titres, l’exhaustivité de la couverture de vérification, etc., le comportement de négociation « T+0 » des prêts et emprunts de titres est surveillé et le contrôle initial de « T+0 » est effectué pour les emprunts et les prêts de titres ; En ce qui concerne les activités de banque d’investissement, si le souscripteur principal est diligent et consciencieux, s’il incite les investisseurs ou leur transmet des avantages indus par le biais d’autres accords d’avantages tels que le partage des frais de souscription, la signature de protocoles de tirage ou de promesses verbales, et si la compétence professionnelle, la qualité de la pratique et la situation de conformité du personnel des activités de banque d’investissement sont prises en compte dans les revenus de rémunération, etc. La Plateforme d’échange profitera de l’occasion pour organiser des contrôles ponctuels, et si le travail d’auto-inspection n’est pas en place et n’est pas objectif, des mesures d’autodiscipline correspondantes seront prises.
Voir l'original
Cette page peut inclure du contenu de tiers fourni à des fins d'information uniquement. Gate ne garantit ni l'exactitude ni la validité de ces contenus, n’endosse pas les opinions exprimées, et ne fournit aucun conseil financier ou professionnel à travers ces informations. Voir la section Avertissement pour plus de détails.
La Bourse de Shanghai demande aux courtiers de s'auto-vérifier pour les opérations sur marge, les transactions clients et les activités de banque d'investissement.
Golden Ten Data a rapporté le 16 décembre que la Bourse de Shanghai avait organisé des sociétés de valeurs mobilières pour effectuer des travaux d’auto-inspection en décembre, y compris le comportement commercial des clients, les activités financières, la gestion de l’adéquation des clients, la gestion des transactions et des systèmes connexes, les activités de souscription et de parrainage, etc., et a exhorté les maisons de courtage à trouver les maillons faibles de la gestion des affaires et à les rectifier et à les mettre en œuvre activement. Parmi celles-ci, l’auto-inspection du trading programmatique comprend la question de savoir s’il convient de renforcer la surveillance des ordres de trading programmatiques susceptibles d’affecter gravement les prix du marché et la liquidité, et d’identifier, de gérer et de signaler en temps opportun les comportements de trading anormaux présumés des clients ; La mise en place d’une gestion continue du prêt et de l’emprunt de titres, la mise en place d’une vérification continue pour les achats à grande échelle et les placements privés après le prêt de titres, l’exhaustivité de la couverture de vérification, etc., le comportement de négociation « T+0 » des prêts et emprunts de titres est surveillé et le contrôle initial de « T+0 » est effectué pour les emprunts et les prêts de titres ; En ce qui concerne les activités de banque d’investissement, si le souscripteur principal est diligent et consciencieux, s’il incite les investisseurs ou leur transmet des avantages indus par le biais d’autres accords d’avantages tels que le partage des frais de souscription, la signature de protocoles de tirage ou de promesses verbales, et si la compétence professionnelle, la qualité de la pratique et la situation de conformité du personnel des activités de banque d’investissement sont prises en compte dans les revenus de rémunération, etc. La Plateforme d’échange profitera de l’occasion pour organiser des contrôles ponctuels, et si le travail d’auto-inspection n’est pas en place et n’est pas objectif, des mesures d’autodiscipline correspondantes seront prises.