Bursa Saham Shanghai meminta perusahaan sekuritas untuk melakukan pemeriksaan mandiri terkait margin perdagangan, perdagangan pelanggan, dan bisnis perbankan investasi.
Data 16 Desember dari Golden Ten, Bursa Saham Shanghai mengatur pemeriksaan mandiri bulanan untuk perusahaan sekuritas pada bulan Desember, termasuk perilaku perdagangan pelanggan, bisnis pinjaman dua arah, manajemen kesesuaian pelanggan, manajemen sistem perdagangan dan terkait, serta bisnis penjaminan dan sponsor, mendorong perusahaan sekuritas untuk menemukan kelemahan dalam manajemen bisnis dan melakukan perbaikan dengan aktif. Pemeriksaan mandiri untuk perdagangan program termasuk apakah telah diperkuat pengawasan instruksi perdagangan program yang dapat secara serius mempengaruhi harga pasar dan Likuiditas, serta mengidentifikasi, mengelola, dan melaporkan secara tepat waktu perilaku perdagangan mencurigakan oleh pelanggan; bisnis pinjaman dua arah termasuk apakah manajemen pinjaman saham yang berkelanjutan sudah sesuai, apakah pemeriksaan berkelanjutan telah dilakukan untuk pembelian besar setelah meminjam saham, penawaran terbatas, dll, apakah cakupan pemeriksaan sudah menyeluruh, apakah pengawasan telah dilakukan terhadap perilaku perdagangan 'T+0' setelah meminjam saham, dan apakah pengendalian depan telah dilakukan untuk perdagangan 'T+0' setelah meminjam saham; dari segi bisnis perbankan, apakah underwriter utama telah bertindak dengan penuh tanggung jawab, apakah ada aransemen kepentingan lain seperti pembagian biaya penjaminan, penandatanganan protokol atau komitmen lisan, yang mengarahkan investor atau memberikan keuntungan yang tidak sah kepada investor, apakah kemampuan profesional, kualitas praktik, dan faktor kepatuhan dari staf bisnis perbankan telah menjadi pertimbangan dalam pendapatan mereka, dll. Pertukaran akan mengatur pemeriksaan acak, dan akan mengambil tindakan pengelolaan diri yang sesuai terhadap perusahaan sekuritas yang melakukan pemeriksaan mandiri yang tidak memadai atau tidak objektif.
Lihat Asli
Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.
Bursa Saham Shanghai meminta perusahaan sekuritas untuk melakukan pemeriksaan mandiri terkait margin perdagangan, perdagangan pelanggan, dan bisnis perbankan investasi.
Data 16 Desember dari Golden Ten, Bursa Saham Shanghai mengatur pemeriksaan mandiri bulanan untuk perusahaan sekuritas pada bulan Desember, termasuk perilaku perdagangan pelanggan, bisnis pinjaman dua arah, manajemen kesesuaian pelanggan, manajemen sistem perdagangan dan terkait, serta bisnis penjaminan dan sponsor, mendorong perusahaan sekuritas untuk menemukan kelemahan dalam manajemen bisnis dan melakukan perbaikan dengan aktif. Pemeriksaan mandiri untuk perdagangan program termasuk apakah telah diperkuat pengawasan instruksi perdagangan program yang dapat secara serius mempengaruhi harga pasar dan Likuiditas, serta mengidentifikasi, mengelola, dan melaporkan secara tepat waktu perilaku perdagangan mencurigakan oleh pelanggan; bisnis pinjaman dua arah termasuk apakah manajemen pinjaman saham yang berkelanjutan sudah sesuai, apakah pemeriksaan berkelanjutan telah dilakukan untuk pembelian besar setelah meminjam saham, penawaran terbatas, dll, apakah cakupan pemeriksaan sudah menyeluruh, apakah pengawasan telah dilakukan terhadap perilaku perdagangan 'T+0' setelah meminjam saham, dan apakah pengendalian depan telah dilakukan untuk perdagangan 'T+0' setelah meminjam saham; dari segi bisnis perbankan, apakah underwriter utama telah bertindak dengan penuh tanggung jawab, apakah ada aransemen kepentingan lain seperti pembagian biaya penjaminan, penandatanganan protokol atau komitmen lisan, yang mengarahkan investor atau memberikan keuntungan yang tidak sah kepada investor, apakah kemampuan profesional, kualitas praktik, dan faktor kepatuhan dari staf bisnis perbankan telah menjadi pertimbangan dalam pendapatan mereka, dll. Pertukaran akan mengatur pemeriksaan acak, dan akan mengambil tindakan pengelolaan diri yang sesuai terhadap perusahaan sekuritas yang melakukan pemeriksaan mandiri yang tidak memadai atau tidak objektif.