上海証券取引所は、証券会社に対し、2つの金融機関、顧客取引、投資銀行業務について自己検査を行うことを義務付けています

金十データ12月16日、上場所は証券会社に対して12月の自己点検を実施し、顧客取引行動、信用取引業務、顧客適格性管理、取引および関連システム管理、引受保証業務などを含む、業務管理の弱点を見つけて積極的に改善を実施するように督促しました。プログラム取引の自己点検事項には、市場価格や流動性に重大な影響を与える可能性のあるプログラム取引指示を監視し、顧客の異常取引行為を迅速に特定、管理、報告するかどうかを含みます。信用取引業務には、信用取引後の大量購入や定時増資などの場合に、継続的な管理措置が適切に行われているかどうか、継続的な監査が行われているかどうか、監査範囲が十分かどうかなどが含まれます。また、信用取引の「T+0」取引行動を監視しているかどうか、信用取引の「T+0」にフロントエンドコントロールを実施しているかどうかも確認されます。投資銀行業務に関しては、主幹引受業者が適切かつ誠実に業務を遂行しているかどうか、引受手数料の分配、引き出しのプロトコルの締結、口頭の約束など他の利益配分方法を通じて、投資家を誘導したり不当な利益を提供したりしているかどうか、投資銀行業務者の専門能力、業務品質、コンプライアンス状況などが報酬に考慮されているかどうかも確認されます。取引所は適切で客観的でない自己点検を行った場合、適切な自律管理措置を取ることもあります。