A Bolsa de Valores de Xangai exige que as corretoras realizem autoverificação nos negócios de margem, negociações de clientes e negócios bancários.

A Golden Ten Data informou em 16 de dezembro que a Bolsa de Valores de Xangai organizou empresas de valores mobiliários para realizar trabalhos de autoinspeção em dezembro, incluindo comportamento de negociação de clientes, negócios financeiros, gerenciamento de adequação de clientes, gerenciamento de transações e sistemas relacionados, negócios de subscrição e patrocínio, etc., e instou as corretoras a encontrar elos fracos na gestão de negócios e retificá-los e implementá-los ativamente. Entre eles, a autoinspeção da negociação programática inclui se deve fortalecer o monitoramento de ordens de negociação programáticas que possam afetar seriamente os preços de mercado e a Liquidez, e identificar, gerenciar e relatar oportunamente os comportamentos de negociação anormais suspeitos dos clientes; Se existe uma gestão contínua da concessão e contração de empréstimos de valores mobiliários, se é realizada uma verificação contínua para compras em grande escala e colocações privadas após empréstimos de títulos, se a cobertura de verificação é abrangente, etc., se o comportamento de negociação "T+0" da concessão e contração de empréstimos de valores mobiliários é monitorizado e se o controlo front-end de "T+0" é realizado para a contração e concessão de empréstimos de títulos; Em termos de atividade de banca de investimento, se o subscritor principal é diligente e consciente, se induz os investidores ou transmite benefícios indevidos aos investidores através de outros acordos de benefícios, tais como a partilha de comissões de subscrição, a assinatura de um protocolo de gaveta ou promessas verbais, e se a competência profissional, a qualidade da prática e o estado de conformidade do pessoal de negócios da banca de investimento são tidos em conta nos rendimentos remuneratórios, etc. O intercâmbio aproveitará a oportunidade para organizar controlos pontuais e, se o trabalho de autoinspeção não estiver em vigor e não for objetivo, serão tomadas as correspondentes medidas de gestão da autodisciplina.

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