SEC aumenta a intensidade da encriptação e várias empresas são penalizadas

Recentemente, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) aumentou significativamente a sua fiscalização sobre o setor de Ativos de criptografia, realizando audiências com frequência e tomando medidas legais contra várias empresas. Esta tendência parece estar relacionada com o lançamento do projeto Libra pelo Facebook, que gerou uma grande preocupação por parte das entidades reguladoras em relação aos ativos digitais.

No dia 24 de setembro, o Congresso dos EUA realizou uma audiência sobre a regulamentação de ativos de criptografia e Libra. O presidente da SEC, Jay Clayton, afirmou que a regulamentação das ICO sob a legislação atual de valores mobiliários ainda enfrenta desafios, e a SEC está à procura de uma abordagem regulatória mais abrangente e eficaz, enquanto prioriza a proteção dos investidores. O comissário da SEC, Jackson, acredita que as regras existentes estão desatualizadas em relação à velocidade de desenvolvimento da indústria de criptografia, e no futuro, as direções devem ser ajustadas para incentivar o desenvolvimento de ativos de criptografia e aumentar a transparência da indústria.

Na verdade, a SEC recentemente tomou ações legais contra vários projetos de ICO e empresas relacionadas. Desde agosto, a SEC iniciou 6 processos de acusação relacionados ao financiamento em criptografia, abrangendo várias áreas como empresas de projetos de ICO, bolsas de ativos digitais, empresas de tecnologia blockchain e empresas de avaliação. Os valores das multas divulgadas variam de 260 mil a 10,24 milhões de dólares.

Estes 6 casos incluem:

1. No dia 12 de agosto, a SEC acusou Reginald Middleton e sua empresa de fraude e ICO não registrado, congelando cerca de 15 milhões de dólares em ativos.

2. No dia 12 de agosto, a SEC exigiu que a SimplyVital Health.Inc devolvesse cerca de 6,3 milhões de dólares de rendimentos de uma emissão de valores mobiliários não registrada.

3. No dia 20 de agosto, a SEC multou a ICO Rating em 260 mil dólares, por não divulgar a situação dos pagamentos dos projetos que receberam uma classificação positiva.

4. No dia 29 de agosto, a SEC acusou a Bitqyck Inc. e seus fundadores de operar uma bolsa não registrada, exigindo a devolução de 13 milhões de dólares e uma multa de 10,24 milhões de dólares.

5. No dia 18 de setembro, a SEC processou a ICOBox e seus fundadores por violação da lei de valores mobiliários.

6. No dia 23 de setembro, a SEC acusou o CEO da Fantasy Market de manipular um ICO fraudulento em 2017.

A SEC afirmou claramente que as moedas digitais geradas por ICOs pertencem a títulos e devem ser reguladas de acordo com a lei de títulos. No entanto, o Bitcoin não é gerado por ICOs, portanto, não está sob a supervisão da SEC. Atualmente, a SEC exige que todos os projetos de ICO estejam em conformidade com o registro, caso contrário, serão severamente punidos.

Apesar disso, a SEC também está tentando abrir mais canais de conformidade. Em julho deste ano, a SEC aprovou dois projetos para emitir ativos de criptografia publicamente através do método RegA+. Segundo estatísticas, a SEC já aprovou 39 projetos de STO.

Na verdade, desde 2018, a atitude dos EUA em relação à encriptação tornou-se cada vez mais cautelosa. Em março de 2018, a SEC emitiu intimações a 80 empresas de ativos de criptografia. Em maio, os reguladores dos EUA e do Canadá investigaram cerca de 70 casos de fraude de ICO. Em agosto, o Departamento do Tesouro dos EUA exigiu que as instituições de encriptação no exterior também obedecessem às regulamentações relevantes. Em julho de 2019, o estado de Nova Iorque criou um departamento específico para regular negócios de encriptação.

Em todo o mundo, à medida que a aplicação de Ativos de criptografia se torna cada vez mais comum, a atitude dos órgãos reguladores em vários países também se torna mais cautelosa. Especialmente após o anúncio do plano Libra pelo Facebook, o mundo voltou a focar nos ativos digitais, o que pode impactar o sistema financeiro e forçar os países a acelerar a sua regulamentação.

Jay Clayton apontou que o Libra fará com que mais pessoas sigam os ativos de criptografia, especialmente os reguladores. Como uma forma especial de investimento, os ativos de criptografia precisam de uma abordagem regulatória diferente daquela dos títulos tradicionais. Desde o surgimento do Bitcoin em 2008, a indústria de criptografia ainda está em fase inicial, e a regulamentação correspondente está em constante exploração e aperfeiçoamento.