Шанхайская фондовая биржа требует, чтобы фирмы, занимающиеся ценными бумагами, проводили самоинспекции двух финансовых учреждений, клиентских транзакций и инвестиционно-банковского бизнеса
Данные 16 декабря от Шанхайской биржи: биржа организует самопроверку брокерских компаний в декабре, включая клиентское поведение, маржинальное кредитование, управление клиентской адекватностью, управление торговлей и связанные системы, а также андеррайтинг и сопровождение бизнеса, чтобы стимулировать брокеров найти уязвимые моменты в управлении бизнесом и активно приступить к их устранению. Среди пунктов самопроверки программной торговли включено усиление контроля за программными торговыми инструкциями, которые могут серьезно повлиять на цены на рынке и Ликвидность, выявление, управление и отчетность о подозрительной торговле клиентов; в отношении маржинального кредитования важно, чтобы управление постоянным мониторингом займов было на месте, проводились ли постоянные проверки для случаев покупок после кредитования, дополнительных размещений и т. д., были ли они всеобъемлющими, проводится ли мониторинг за сделками по схеме кредитования «T+0», проводится ли контроль спереди для сделок по схеме кредитования «T+0»; в области инвестиционного банкинга, инициирующие организации должны быть добросовестными и ответственными, проводятся ли другие договорные или устные договоренности по распределению комиссионного вознаграждения, подразумевающие несоблюдение норм, стимулирующие инвесторов или передающие им недопустимые выгоды, и включают ли они способности и качество профессиональной деятельности сотрудников инвестиционного банка, уровень соответствия и так далее в критерии оплаты сотрудников инвестиционного банка. Биржа планирует провести проверку в нужное время: в случае недостаточной или необъективной самопроверки будут приняты соответствующие меры саморегулирования.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Шанхайская фондовая биржа требует, чтобы фирмы, занимающиеся ценными бумагами, проводили самоинспекции двух финансовых учреждений, клиентских транзакций и инвестиционно-банковского бизнеса
Данные 16 декабря от Шанхайской биржи: биржа организует самопроверку брокерских компаний в декабре, включая клиентское поведение, маржинальное кредитование, управление клиентской адекватностью, управление торговлей и связанные системы, а также андеррайтинг и сопровождение бизнеса, чтобы стимулировать брокеров найти уязвимые моменты в управлении бизнесом и активно приступить к их устранению. Среди пунктов самопроверки программной торговли включено усиление контроля за программными торговыми инструкциями, которые могут серьезно повлиять на цены на рынке и Ликвидность, выявление, управление и отчетность о подозрительной торговле клиентов; в отношении маржинального кредитования важно, чтобы управление постоянным мониторингом займов было на месте, проводились ли постоянные проверки для случаев покупок после кредитования, дополнительных размещений и т. д., были ли они всеобъемлющими, проводится ли мониторинг за сделками по схеме кредитования «T+0», проводится ли контроль спереди для сделок по схеме кредитования «T+0»; в области инвестиционного банкинга, инициирующие организации должны быть добросовестными и ответственными, проводятся ли другие договорные или устные договоренности по распределению комиссионного вознаграждения, подразумевающие несоблюдение норм, стимулирующие инвесторов или передающие им недопустимые выгоды, и включают ли они способности и качество профессиональной деятельности сотрудников инвестиционного банка, уровень соответствия и так далее в критерии оплаты сотрудников инвестиционного банка. Биржа планирует провести проверку в нужное время: в случае недостаточной или необъективной самопроверки будут приняты соответствующие меры саморегулирования.