Şanghay Menkul Kıymetler Borsası, aracı kurumların marginedeki işlemler, müşteri işlemleri ve yatırım bankacılığı faaliyetlerini kendileri kontrol etmelerini istedi.
Golden Ten Data, 16 Aralık'ta Şanghay Menkul Kıymetler Borsası'nın menkul kıymet firmalarını Aralık ayında müşteri alım satım davranışı, finansal iş, müşteri uygunluk yönetimi, işlem ve ilgili sistem yönetimi, sigortacılık ve sponsorluk işi vb. dahil olmak üzere kendi kendini denetleme çalışmaları yürütmeleri için organize ettiğini bildirdi ve aracı kurumları işletme yönetimindeki zayıf halkaları bulmaya ve bunları aktif olarak düzeltmeye ve uygulamaya çağırdı. Bunlar arasında, programatik ticaretin kendi kendini incelemesi, piyasa fiyatlarını ve Likidite'yi ciddi şekilde etkileyebilecek programatik ticaret emirlerinin izlenmesinin güçlendirilip güçlendirilmeyeceğini ve müşterilerin şüpheli anormal ticaret davranışlarının zamanında tespit edilip edilmeyeceğini; Menkul kıymet ödünç verme ve ödünç alma işlemlerinin sürekli yönetiminin mevcut olup olmadığı, menkul kıymet ödünç verme sonrası büyük ölçekli alımlar ve tahsisli satışlar için sürekli doğrulama yapılıp yapılmadığı, doğrulama kapsamının kapsamlı olup olmadığı vb., menkul kıymet ödünç verme ve borç alma işlemlerinin "T+0" alım satım davranışının izlenip izlenmediği ve menkul kıymet ödünç alma ve borç verme için "T+0" ön uç kontrolünün yapılıp yapılmadığı; Yatırım bankacılığı faaliyeti açısından, sigortacının gayretli ve vicdanlı olup olmadığı, yatırımcıları teşvik edip etmediği veya yüklenim ücreti paylaşımı, keşideci protokol veya sözlü vaatler gibi diğer menfaat düzenlemeleri yoluyla yatırımcılara uygunsuz menfaat sağlayıp sağlamadığı, maaş gelirlerinde yatırım bankacılığı işletme personelinin mesleki yeterliliği, uygulama kalitesi ve uygunluk durumunun dikkate alınıp alınmadığı vb. Borsa, yerinde kontroller düzenleme fırsatını değerlendirecek ve kendi kendini denetleme çalışmasının yerinde olmaması ve objektif olmaması durumunda, ilgili öz disiplin yönetimi önlemleri alınacaktır.
View Original
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
Şanghay Menkul Kıymetler Borsası, aracı kurumların marginedeki işlemler, müşteri işlemleri ve yatırım bankacılığı faaliyetlerini kendileri kontrol etmelerini istedi.
Golden Ten Data, 16 Aralık'ta Şanghay Menkul Kıymetler Borsası'nın menkul kıymet firmalarını Aralık ayında müşteri alım satım davranışı, finansal iş, müşteri uygunluk yönetimi, işlem ve ilgili sistem yönetimi, sigortacılık ve sponsorluk işi vb. dahil olmak üzere kendi kendini denetleme çalışmaları yürütmeleri için organize ettiğini bildirdi ve aracı kurumları işletme yönetimindeki zayıf halkaları bulmaya ve bunları aktif olarak düzeltmeye ve uygulamaya çağırdı. Bunlar arasında, programatik ticaretin kendi kendini incelemesi, piyasa fiyatlarını ve Likidite'yi ciddi şekilde etkileyebilecek programatik ticaret emirlerinin izlenmesinin güçlendirilip güçlendirilmeyeceğini ve müşterilerin şüpheli anormal ticaret davranışlarının zamanında tespit edilip edilmeyeceğini; Menkul kıymet ödünç verme ve ödünç alma işlemlerinin sürekli yönetiminin mevcut olup olmadığı, menkul kıymet ödünç verme sonrası büyük ölçekli alımlar ve tahsisli satışlar için sürekli doğrulama yapılıp yapılmadığı, doğrulama kapsamının kapsamlı olup olmadığı vb., menkul kıymet ödünç verme ve borç alma işlemlerinin "T+0" alım satım davranışının izlenip izlenmediği ve menkul kıymet ödünç alma ve borç verme için "T+0" ön uç kontrolünün yapılıp yapılmadığı; Yatırım bankacılığı faaliyeti açısından, sigortacının gayretli ve vicdanlı olup olmadığı, yatırımcıları teşvik edip etmediği veya yüklenim ücreti paylaşımı, keşideci protokol veya sözlü vaatler gibi diğer menfaat düzenlemeleri yoluyla yatırımcılara uygunsuz menfaat sağlayıp sağlamadığı, maaş gelirlerinde yatırım bankacılığı işletme personelinin mesleki yeterliliği, uygulama kalitesi ve uygunluk durumunun dikkate alınıp alınmadığı vb. Borsa, yerinde kontroller düzenleme fırsatını değerlendirecek ve kendi kendini denetleme çalışmasının yerinde olmaması ve objektif olmaması durumunda, ilgili öz disiplin yönetimi önlemleri alınacaktır.