Видання Golden Ten Data повідомило 16 грудня, що Шанхайська фондова біржа організувала фірми, що займаються цінними паперами, для проведення в грудні роботи з самоінспекції, включаючи торгову поведінку клієнтів, фінансовий бізнес, управління придатністю клієнтів, управління транзакціями та пов'язаними з ними системами, андеррайтинг і спонсорський бізнес тощо, і закликала брокерські компанії знайти слабкі ланки в управлінні бізнесом і активно їх виправляти та впроваджувати. Серед них самоінспекція програмних транзакцій включає в себе посилення моніторингу програмних торгових інструкцій, які можуть серйозно вплинути на ринкові ціни та ліквідність, а також своєчасне виявлення, управління та повідомлення про підозрювану аномальну поведінку клієнтів; Чи запроваджено безперервне управління кредитуванням та запозиченнями цінних паперів, чи здійснюється безперервна перевірка для великомасштабних покупок та приватних розміщень після кредитування цінних паперів, чи є перевірочне охоплення всебічним тощо, чи контролюється торгова поведінка «Т+0» щодо кредитування та запозичення цінних паперів, а також чи здійснюється зовнішній контроль «Т+0» для запозичень та кредитування цінних паперів; З точки зору інвестиційно-банківського бізнесу, чи є провідний андеррайтер старанним і сумлінним, чи спонукає він інвесторів або надає неправомірну вигоду інвесторам за допомогою інших угод про вигоди, таких як розподіл гонорарів за андеррайтинг, підписання висувних ящиків або усних обіцянок, а також чи враховується професійна компетентність, якість практики та інформація бізнес-персоналу інвестиційного банкінгу при розгляді доходу від винагороди тощо. Біржа скористається можливістю організувати вибіркові перевірки, і якщо робота з самоінспекції не буде проведена і не буде об'єктивною, будуть вжиті відповідні заходи з управління самодисципліною.
Переглянути оригінал
Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.
Шанхайська фондова біржа вимагає, щоб брокери самостійно перевірили двосторонні угоди, клієнтські угоди та операції з інвестиціями.
Видання Golden Ten Data повідомило 16 грудня, що Шанхайська фондова біржа організувала фірми, що займаються цінними паперами, для проведення в грудні роботи з самоінспекції, включаючи торгову поведінку клієнтів, фінансовий бізнес, управління придатністю клієнтів, управління транзакціями та пов'язаними з ними системами, андеррайтинг і спонсорський бізнес тощо, і закликала брокерські компанії знайти слабкі ланки в управлінні бізнесом і активно їх виправляти та впроваджувати. Серед них самоінспекція програмних транзакцій включає в себе посилення моніторингу програмних торгових інструкцій, які можуть серйозно вплинути на ринкові ціни та ліквідність, а також своєчасне виявлення, управління та повідомлення про підозрювану аномальну поведінку клієнтів; Чи запроваджено безперервне управління кредитуванням та запозиченнями цінних паперів, чи здійснюється безперервна перевірка для великомасштабних покупок та приватних розміщень після кредитування цінних паперів, чи є перевірочне охоплення всебічним тощо, чи контролюється торгова поведінка «Т+0» щодо кредитування та запозичення цінних паперів, а також чи здійснюється зовнішній контроль «Т+0» для запозичень та кредитування цінних паперів; З точки зору інвестиційно-банківського бізнесу, чи є провідний андеррайтер старанним і сумлінним, чи спонукає він інвесторів або надає неправомірну вигоду інвесторам за допомогою інших угод про вигоди, таких як розподіл гонорарів за андеррайтинг, підписання висувних ящиків або усних обіцянок, а також чи враховується професійна компетентність, якість практики та інформація бізнес-персоналу інвестиційного банкінгу при розгляді доходу від винагороди тощо. Біржа скористається можливістю організувати вибіркові перевірки, і якщо робота з самоінспекції не буде проведена і не буде об'єктивною, будуть вжиті відповідні заходи з управління самодисципліною.