Thông tin từ Jinshi Data ngày 16 tháng 12, sàn giao dịch Trung Quốc đã tổ chức hoạt động tự kiểm tra cho các công ty môi giới trong tháng 12, bao gồm hành vi giao dịch của khách hàng, dịch vụ cho vay cổ phiếu, quản lý phù hợp cho khách hàng, quản lý giao dịch và hệ thống liên quan, dịch vụ phát hành và tư vấn, vv. Các công ty môi giới được yêu cầu tìm kiếm các khía cạnh quản lý kinh doanh yếu kém và tích cực cải thiện. Trong đó, các nội dung tự kiểm tra về giao dịch tự động hóa bao gồm việc có hay không tăng cường giám sát cho các chỉ thị giao dịch tự động hóa có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến giá cả và thanh khoản thị trường, nhận diện, quản lý và báo cáo kịp thời hành vi giao dịch bất thường của khách hàng; công việc quản lý cho vay cổ phiếu bao gồm việc liệu có đảm bảo quản lý liên tục sau khi cho vay cổ phiếu, có tiến hành kiểm tra liên tục đối với các trường hợp mua cổ phiếu theo số lượng lớn sau khi cho vay, đợt tăng vốn, vv., việc kiểm tra có đầy đủ phạm vi hay không, có tiến hành giám sát hành vi giao dịch “T+0” liên quan đến cho vay cổ phiếu, có tiến hành kiểm soát trước cuối đối với giao dịch “T+0” liên quan đến cho vay cổ phiếu; đối với dịch vụ ngân hàng đầu tư, liệu các nhà phát hành chính có làm việc cần cù và trung thực, liệu có thông qua việc chia sẻ phí phân phối, ký kết giao thức ẩn hoặc cam kết miệng hoặc các sắp xếp lợi ích khác để thuyết phục nhà đầu tư hoặc truyền tải lợi ích không công bằng, liệu có tính toán khả năng chuyên môn, chất lượng thực hành và tuân thủ của nhân viên dịch vụ ngân hàng đầu tư vào yếu tố cân nhắc thu nhập hay không, vv. Sàn giao dịch sẽ sắp xếp kiểm tra đột xuất và áp dụng các biện pháp tự quản lý tương ứng đối với các công ty môi giới không thực hiện đầy đủ hoặc không khách quan trong quá trình tự kiểm tra.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Sở Giao dịch chứng khoán yêu cầu các công ty chứng khoán tự kiểm tra giao dịch ký quỹ, giao dịch khách hàng và dịch vụ ngân hàng đầu tư
Thông tin từ Jinshi Data ngày 16 tháng 12, sàn giao dịch Trung Quốc đã tổ chức hoạt động tự kiểm tra cho các công ty môi giới trong tháng 12, bao gồm hành vi giao dịch của khách hàng, dịch vụ cho vay cổ phiếu, quản lý phù hợp cho khách hàng, quản lý giao dịch và hệ thống liên quan, dịch vụ phát hành và tư vấn, vv. Các công ty môi giới được yêu cầu tìm kiếm các khía cạnh quản lý kinh doanh yếu kém và tích cực cải thiện. Trong đó, các nội dung tự kiểm tra về giao dịch tự động hóa bao gồm việc có hay không tăng cường giám sát cho các chỉ thị giao dịch tự động hóa có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến giá cả và thanh khoản thị trường, nhận diện, quản lý và báo cáo kịp thời hành vi giao dịch bất thường của khách hàng; công việc quản lý cho vay cổ phiếu bao gồm việc liệu có đảm bảo quản lý liên tục sau khi cho vay cổ phiếu, có tiến hành kiểm tra liên tục đối với các trường hợp mua cổ phiếu theo số lượng lớn sau khi cho vay, đợt tăng vốn, vv., việc kiểm tra có đầy đủ phạm vi hay không, có tiến hành giám sát hành vi giao dịch “T+0” liên quan đến cho vay cổ phiếu, có tiến hành kiểm soát trước cuối đối với giao dịch “T+0” liên quan đến cho vay cổ phiếu; đối với dịch vụ ngân hàng đầu tư, liệu các nhà phát hành chính có làm việc cần cù và trung thực, liệu có thông qua việc chia sẻ phí phân phối, ký kết giao thức ẩn hoặc cam kết miệng hoặc các sắp xếp lợi ích khác để thuyết phục nhà đầu tư hoặc truyền tải lợi ích không công bằng, liệu có tính toán khả năng chuyên môn, chất lượng thực hành và tuân thủ của nhân viên dịch vụ ngân hàng đầu tư vào yếu tố cân nhắc thu nhập hay không, vv. Sàn giao dịch sẽ sắp xếp kiểm tra đột xuất và áp dụng các biện pháp tự quản lý tương ứng đối với các công ty môi giới không thực hiện đầy đủ hoặc không khách quan trong quá trình tự kiểm tra.