SEC tăng cường giám sát lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, gần đây đã khởi xướng nhiều vụ kiện cáo

Với sự phát triển nhanh chóng của lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã gia tăng rõ rệt sự quản lý đối với ngành này. Gần đây, SEC thường xuyên tổ chức các phiên điều trần và đã khởi xướng các cáo buộc đối với nhiều công ty và cá nhân liên quan đến Tài sản tiền điện tử.

Tại một buổi điều trần diễn ra vào ngày 24 tháng 9, Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, mặc dù pháp luật chứng khoán hiện tại gặp khó khăn trong việc quản lý ICO, nhưng SEC vẫn sẽ coi việc bảo vệ nhà đầu tư là nhiệm vụ hàng đầu. Ủy viên SEC Jackson lại cho rằng, SEC nên xây dựng các quy định mới để khuyến khích sự phát triển của tài sản tiền điện tử, đồng thời nâng cao tính minh bạch của ngành.

Theo thống kê, kể từ tháng 8, SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện liên quan đến lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, bao gồm các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, các công ty blockchain và nhiều đối tượng khác, với mức phạt từ 260.000 đến 10.240.000 đô la Mỹ. Các vụ án chính bao gồm:

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã buộc tội Reginald Middleton và những người khác liên quan đến hành vi gian lận ICO trị giá 15 triệu đô la, yêu cầu đóng băng tài sản liên quan.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC đã buộc tội SimplyVital Health.Inc phát hành chứng khoán chưa đăng ký, yêu cầu hoàn trả số tiền đã huy động.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt một công ty phân tích tiền điện tử 260.000 USD vì không tiết lộ khoản thưởng nhận được từ các dự án có xếp hạng tích cực.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC đã cáo buộc một công ty vận hành sàn giao dịch chưa đăng ký, phạt 10,24 triệu đô la và yêu cầu hoàn trả 13 triệu đô la số tiền đã huy động.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện một công ty và người sáng lập của nó vì tham gia vào hoạt động phát hành chứng khoán trái phép.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc CEO của một nền tảng giải trí người lớn trực tuyến về việc thao túng ICO gian lận.

Mặc dù tăng cường kiểm soát, SEC cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty phát hành tài sản tiền điện tử theo hình thức RegA+. Theo thống kê, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO và 2 dự án ICO.

Trên thực tế, với việc Tài sản tiền điện tử ngày càng được ứng dụng rộng rãi, các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng thận trọng hơn với lĩnh vực này. Đặc biệt, sau khi một nền tảng mạng xã hội công bố kế hoạch phát hành stablecoin, các quốc gia đã tăng tốc trong việc thiết lập quy định về Tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một phương thức đầu tư mới nổi, có những đặc điểm độc đáo, cách thức quản lý cũng khác nhau. Hiện tại, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu, các chính sách quản lý cũng đang được khám phá và hoàn thiện liên tục. Tương lai quản lý sẽ phát triển như thế nào, vẫn còn cần quan sát.