SEC tăng cường kiểm soát mã hóa Nhiều công ty bị xử phạt

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã tăng cường đáng kể sự giám sát đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, thường xuyên tổ chức các cuộc điều trần và tiến hành các hành động pháp lý đối với nhiều công ty. Xu hướng này dường như liên quan đến việc Facebook ra mắt dự án Libra, đã gây ra sự chú ý cao độ từ các cơ quan quản lý đối với tài sản kỹ thuật số.

Ngày 24 tháng 9, Quốc hội Mỹ đã tổ chức một phiên điều trần về các vấn đề quản lý Tài sản tiền điện tử và Libra. Chủ tịch SEC, Jay Clayton, cho biết các quy định hiện hành về chứng khoán vẫn gặp khó khăn trong việc quản lý ICO, SEC đang tìm kiếm các phương pháp quản lý toàn diện và hiệu quả hơn, đồng thời bảo vệ nhà đầu tư là yếu tố hàng đầu. Ủy viên SEC, Jackson, cho rằng các quy định hiện tại đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, trong tương lai cần điều chỉnh theo hướng khuyến khích sự phát triển của Tài sản tiền điện tử và tăng cường tính minh bạch của ngành.

Trên thực tế, SEC gần đây đã tiến hành các hành động pháp lý đối với nhiều dự án ICO và các công ty liên quan. Kể từ tháng 8, SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện cáo buộc liên quan đến tài chính mã hóa, liên quan đến các công ty dự án ICO, các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số, các công ty công nghệ blockchain và các công ty xếp hạng. Số tiền phạt đã được công bố dao động từ 260.000 đến 10,24 triệu đô la.

6 vụ án này bao gồm:

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã cáo buộc Reginald Middleton và công ty của ông về hành vi lừa đảo và ICO chưa đăng ký, đã đóng băng khoảng 15 triệu đô la tài sản.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC yêu cầu SimplyVital Health.Inc hoàn trả khoảng 6,3 triệu đô la từ việc phát hành chứng khoán chưa đăng ký.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty ICO Rating 260.000 đô la vì không công khai thông tin về khoản thanh toán cho các dự án được đánh giá tích cực.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC đã buộc tội Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó vận hành sàn giao dịch chưa đăng ký, yêu cầu hoàn trả 13 triệu đô la và phạt 10,24 triệu đô la.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó vì vi phạm luật chứng khoán.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã buộc tội Giám đốc điều hành Fantasy Market đã thao túng ICO lừa đảo vào năm 2017.

SEC rõ ràng tuyên bố rằng, tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc về chứng khoán, cần được quản lý theo luật chứng khoán. Tuy nhiên, Bitcoin không thuộc về ICO, do đó không nằm trong phạm vi quản lý của SEC. Hiện tại, SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO phải tuân thủ đăng ký hợp pháp, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm khắc.

Mặc dù vậy, SEC cũng đang cố gắng mở rộng thêm nhiều kênh tuân thủ. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án phát hành tài sản kỹ thuật số công khai thông qua phương thức RegA+. Theo thống kê, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

Trên thực tế, kể từ năm 2018, thái độ của Mỹ đối với Tài sản tiền điện tử ngày càng thận trọng. Vào tháng 3 năm 2018, SEC đã gửi trát triệu tập đến 80 công ty tiền điện tử. Vào tháng 5, các cơ quan quản lý của Mỹ và Canada đã cùng điều tra khoảng 70 vụ lừa đảo ICO. Vào tháng 8, Bộ Tài chính Mỹ yêu cầu các tổ chức tiền điện tử ở nước ngoài cũng phải tuân thủ các quy định liên quan. Vào tháng 7 năm 2019, bang New York đã thành lập một bộ phận chuyên trách để quản lý các hoạt động kinh doanh tiền điện tử.

Trên toàn cầu, với việc ứng dụng Tài sản tiền điện tử ngày càng rộng rãi, thái độ của các cơ quan quản lý ở các quốc gia cũng trở nên thận trọng hơn. Đặc biệt sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, thế giới một lần nữa tập trung vào tiền kỹ thuật số, điều này có thể gây ra tác động đến hệ thống tiền tệ tài chính, buộc các quốc gia phải đẩy nhanh việc xây dựng quy định.

Jay Clayton chỉ ra rằng, Libra sẽ làm cho nhiều người theo dõi tài sản tiền điện tử hơn, đặc biệt là các nhà quản lý. Như một phương thức đầu tư đặc biệt, tài sản tiền điện tử cần có cách quản lý khác với chứng khoán truyền thống. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn còn ở giai đoạn đầu, và việc quản lý tương ứng cũng đang trong quá trình tìm tòi và hoàn thiện.