SEC加大加密監管力度 多家公司遭處罰

近期，美國證券交易委員會(SEC)對加密貨幣領域的監管力度明顯加大，頻繁舉行聽證會並對多家公司採取法律行動。這一趨勢似乎與Facebook推出Libra項目有關，引發了監管機構對數字資產的高度關注。

9月24日，美國國會就加密貨幣和Libra的監管問題舉行了一場聽證會。SEC主席Jay Clayton表示，現行證券法對ICO的監管仍面臨挑戰，SEC正在尋求更全面有效的監管方式，同時將保護投資者作爲首要考慮因素。SEC委員Jackson則認爲，現有規則已落後於加密行業的發展速度，未來應朝着鼓勵加密貨幣發展和提高行業透明度的方向調整。

事實上，SEC近期已對多個ICO項目及相關公司採取了法律行動。自8月以來，SEC已發起6起針對加密融資的指控案件，涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司和評級公司等多個領域。已公開的處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

這6起案件包括:

1. 8月12日,SEC指控Reginald Middleton及其公司進行欺詐和未註冊ICO,凍結了約1500萬美元資產。

2. 8月12日,SEC要求SimplyVital Health.Inc退還約630萬美元的未註冊證券發行所得。

3. 8月20日,SEC對ICO Rating公司處以26萬美元罰款,因其未披露獲得正面評級的項目的付款情況。

4. 8月29日,SEC指控Bitqyck Inc.及其創始人運營未註冊交易所,要求退還1300萬美元並罰款1024萬美元。

5. 9月18日,SEC起訴ICOBox及其創始人違反證券法。

6. 9月23日,SEC指控Fantasy Market首席執行官在2017年操縱欺詐性ICO。

SEC明確表示,ICO產生的數字貨幣屬於證券,需按證券法監管。但比特幣不屬於ICO產生,因此不在SEC監管範圍內。目前SEC要求所有ICO項目都必須合規註冊,否則將受到嚴厲打擊。

盡管如此,SEC也在嘗試開放更多合規渠道。今年7月,SEC批準了兩個項目通過RegA+方式公開發行數字貨幣。據統計,SEC已批準39個STO項目。

事實上,自2018年以來,美國對加密貨幣的監管態度越發謹慎。2018年3月,SEC向80家數字貨幣公司發出傳票。5月,美加監管機構聯合調查約70起ICO欺詐案。8月,美國財政部要求境外加密貨幣機構也需遵守相關法規。2019年7月,紐約州成立專門部門監管加密貨幣業務。

全球範圍內,隨着加密貨幣應用日益廣泛,各國監管機構的態度也越發謹慎。特別是Facebook宣布Libra計劃後,全球重新聚焦數字貨幣,這可能給金融貨幣體系帶來衝擊,倒逼各國加快監管布局。

Jay Clayton指出,Libra將使更多人關注加密資產,尤其是監管者。作爲一種特殊的投資方式,加密資產需要不同於傳統證券的監管方式。自2008年比特幣誕生以來,加密行業仍處於初期階段,相應的監管也在不斷摸索和完善中。