SEC加大加密监管力度 多家公司遭处罚

近期，美国证券交易委员会(SEC)对加密货币领域的监管力度明显加大，频繁举行听证会并对多家公司采取法律行动。这一趋势似乎与Facebook推出Libra项目有关，引发了监管机构对数字资产的高度关注。

9月24日，美国国会就加密货币和Libra的监管问题举行了一场听证会。SEC主席Jay Clayton表示，现行证券法对ICO的监管仍面临挑战，SEC正在寻求更全面有效的监管方式，同时将保护投资者作为首要考虑因素。SEC委员Jackson则认为，现有规则已落后于加密行业的发展速度，未来应朝着鼓励加密货币发展和提高行业透明度的方向调整。

事实上，SEC近期已对多个ICO项目及相关公司采取了法律行动。自8月以来，SEC已发起6起针对加密融资的指控案件，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司和评级公司等多个领域。已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。

这6起案件包括:

1. 8月12日,SEC指控Reginald Middleton及其公司进行欺诈和未注册ICO,冻结了约1500万美元资产。

2. 8月12日,SEC要求SimplyVital Health.Inc退还约630万美元的未注册证券发行所得。

3. 8月20日,SEC对ICO Rating公司处以26万美元罚款,因其未披露获得正面评级的项目的付款情况。

4. 8月29日,SEC指控Bitqyck Inc.及其创始人运营未注册交易所,要求退还1300万美元并罚款1024万美元。

5. 9月18日,SEC起诉ICOBox及其创始人违反证券法。

6. 9月23日,SEC指控Fantasy Market首席执行官在2017年操纵欺诈性ICO。

SEC明确表示,ICO产生的数字货币属于证券,需按证券法监管。但比特币不属于ICO产生,因此不在SEC监管范围内。目前SEC要求所有ICO项目都必须合规注册,否则将受到严厉打击。

尽管如此,SEC也在尝试开放更多合规渠道。今年7月,SEC批准了两个项目通过RegA+方式公开发行数字货币。据统计,SEC已批准39个STO项目。

事实上,自2018年以来,美国对加密货币的监管态度越发谨慎。2018年3月,SEC向80家数字货币公司发出传票。5月,美加监管机构联合调查约70起ICO欺诈案。8月,美国财政部要求境外加密货币机构也需遵守相关法规。2019年7月,纽约州成立专门部门监管加密货币业务。

全球范围内,随着加密货币应用日益广泛,各国监管机构的态度也越发谨慎。特别是Facebook宣布Libra计划后,全球重新聚焦数字货币,这可能给金融货币体系带来冲击,倒逼各国加快监管布局。

Jay Clayton指出,Libra将使更多人关注加密资产,尤其是监管者。作为一种特殊的投资方式,加密资产需要不同于传统证券的监管方式。自2008年比特币诞生以来,加密行业仍处于初期阶段,相应的监管也在不断摸索和完善中。